富浙资本公司开展员工特定股票申报核查——推进特色监督工作长效机制
发布日期：2021-09-27 浏览次数：
富浙资本公司立足自身业务业态，为防范投资项目涉及上市公司的内幕交易风险，2020年以来，探索建立了以“一承诺、一申报、一核查”为主要内容的员工特定股票申报管理监督机制，出台了《员工特定股票交易申报管理暂行办法》《防止内幕交易管理（暂行）办法》等相关制度，结合自身实际针对性地开展了特色监督试点工作。
近期，公司组织富浙资本和基金公司全体员工开展了2021年半年度特定上市公司股票交易信息申报工作。根据员工申报信息，纪检部会同风控部按照相关制度管理规定，对公司一名中层管理人员持有公司被投企业股票申报信息进行了核查。经查，该名中层管理人员存在漏报特定股票交易信息问题；同时，其持有公司被投企业股票事项，虽未涉内幕信息交易，但其行为与公司提出的管理要求不符，违反了公司内部管理要求。为进一步严肃制度和管理要求，根据相关规定和程序，公司对其作出了批评教育、作出书面检查并在一定范围进行通报的处理意见。日前，公司纪检部分管领导和相关部门负责人对该名中层管理人员进行了谈话，本人作出了书面检查。
此次公司开展半年度股票交易信息申报、核查工作和对相关人员存在问题进行的处理意见，给公司其他员工起到了较好的警醒和教育效果。下一步，富浙资本公司将根据业务动态变化，持续推进员工特定股票申报核查工作，进一步细化核查结果处置办法，不断优化管控体系，健全特色监督工作长效机制，有效地将监督探头不断融入中心业务，切实防范公司内幕交易风险、经营风险和廉洁风险，为公司高质量发展保驾护航。
